Quyết định 09/QĐ-TTLK năm 2009 ban hành Quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán do Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành

UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ---------
Số: 09/QĐ-TTLK	Hà Nội, ngày 28 tháng 5 năm 2009

 

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 121/2008/QĐ-BTC ngày 24 tháng 12 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 478/UBCK-QLQ ngày 31 tháng 3 năm 2009 của Ban Quản lý quỹ về việc cấp mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài;
Được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Nghiên cứu Phát triển;

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 03/QĐ-TTLK ngày 04/3/2009 của Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Điều 3. Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, Trưởng phòng Nghiên cứu Phát triển, Trưởng phòng các phòng trực thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

 

Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/cáo); - Các SGDCK; - Lưu HCTH, NCPT.

GIÁM ĐỐC Phương Hoàng Lan Hương

 

QUY ĐỊNH

VỀ ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 09 /QĐ-TTLK ngày 28 tháng 5 năm 2009 của Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán)

I/ QUY ĐỊNH CHUNG

1. Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (MSGDCK) đối với cá nhân, tổ chức đầu tư nước ngoài thực hiện theo quy định tại Điều 4 Chương II Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 121/2008/QĐ-BTC ngày 24/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Hồ sơ đối với công ty quản lý quỹ trong nước, nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần, góp vốn vào các doanh nghiệp tư nhân, các công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng thực hiện lần lượt theo quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 dưới đây.

2. Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với công ty quản lý quỹ trong nước cung cấp dịch vụ quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài.

2.1 Trường hợp công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ trực tiếp tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (TTLK), hồ sơ bao gồm:

a. Giấy đăng ký MSGDCK do công ty quản lý quỹ lập (Mẫu 01/MSGD).

b. Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

2.2 Trường hợp công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký MSGDCK thông qua thành viên lưu ký: ngoài các giấy tờ quy định tại điểm 2.1, Mục I, cần bổ sung Giấy đăng ký MSGDCK do thành viên lưu ký lập (Mẫu 02/MSGD).

3. Hồ sơ đăng ký MSGDCK áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần, góp vốn vào các doanh nghiệp tư nhân, các công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng và hiện đang mở tài khoản góp vốn mua cổ phần tại các ngân hàng thương mại không phải là thành viên lưu ký chứng khoán.

3.1 Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài nộp hồ sơ trực tiếp tại TTLK, hồ sơ bao gồm:

a. Giấy đăng ký MSGDCK do nhà đầu tư nước ngoài lập (mẫu quy định tại Phụ lục I, II Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 121/2008/QĐ- BTC ngày 24/12/20008 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính).

b. Bản sao hợp lệ Hợp đồng mở tài khoản góp vốn mua cổ phần tại các ngân hàng thương mại không phải là thành viên lưu ký.

c. Các tài liệu khác: Thực hiện theo quy định tại Điểm b và Điểm d Khoản 2 Điều 4 Chương II Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 121/2008/QĐ- BTC ngày 24/12/20008 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính.

3.2 Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài nộp hồ sơ đăng ký MSGDCK thông qua thành viên lưu ký thực hiện theo Mục I.1 của Quy định này.

4. Quy tắc cấp MSGDCK. 

4.1 MSGDCK cấp cho người đầu tư nước ngoài bao gồm 06 (sáu) ký tự XXXXXX, trong đó:

01 ký tự đầu	01 ký tự tiếp theo	04 ký tự cuối
C:đối với tổ chức ĐTNN I: đối với cá nhân ĐTNN	Bắt đầu bằng chữ S. Khi 04 ký tự cuối chạy hết từ 1-> 9999 thì đổi sang A và lần lượt các chữ trong bảng chữ cái.	Đánh theo thứ tự phát sinh MSGD trên thực tế (1->9999)

4.2 MSGDCK đã được Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch Chứng khoán, TTLK cấp trước khi văn bản này có hiệu lực không phải thực hiện đăng ký lại theo quy tắc cấp mã tại Quy định này.

5. Hồ sơ theo quy định tại Khoản 1, Khoản 2 và Khoản 3 Mục này được lập thành hai (02) bộ, một (01) bộ gốc và một (01) bộ sao. Mỗi bộ hồ sơ gồm hai (02) bản, một (01) bản bằng tiếng Việt và một (01) bản bằng tiếng Anh.

II/ TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với TTLK để được hướng dẫn, giải quyết.

2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy định này do Giám đốc TTLK quyết định sau khi có sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

 

(Mẫu 01/MSGD)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------------

…., ngày….. tháng ….. năm …..

GIẤY ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

(Áp dụng cho công ty quản lý quỹ trong nước)

Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

1. Tên công ty quản lý quỹ:

2. Địa chỉ/ Trụ sở chính:

3. Điện thoại:                             Fax:                             

4. Giấy phép thành lập và hoạt động số.......ngày ........do UBCKNN cấp.

5. Mục đích đăng ký MSGDCK: Quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài

Sau khi nghiên cứu các văn bản pháp quy về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các văn bản liên quan; Chúng tôi đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho chúng tôi để thực hiện hoạt động quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

 

Đại diện theo pháp luật (Ký tên, đóng dấu, chức danh)

 

* Tài liệu đính kèm:

- Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ;

 

(Mẫu 02/MSGD)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------------

,…., ngày….. tháng ….. năm …..

GIẤY ĐĂNG KÝ MÃ SỐ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

(Áp dụng đối với thành viên lưu ký lập cho công ty quản lý quỹ trong nước)

Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

Tên Thành viên lưu ký:

Tên giao dịch:

Trụ sở chính:

Điện thoại:                                 Fax:                             

Giấy phép thành lập và hoạt động số:........ngày..........do UBCKNN cấp.

Giấy chứng nhận TVLK số:........ngày..........do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp.

Công ty/ Ngân hàng chúng tôi đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho công ty quản lý quỹ trong nước sau:

- Tên công ty:

- Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ số: ........ngày ....do UBCKNN cấp

- Địa chỉ:

- Người đại diện theo pháp luật:

Chúng tôi cam đoan những thông tin trên và các tài liệu đính kèm là đầy đủ, chính xác và cam kết tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

 

Tổng giám đốc/ Giám đốc Công ty (Chữ ký, họ tên, đóng dấu)

 

* Tài liệu đính kèm:

- Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ;

- Giấy đăng ký MSGDCK do CT QLQ lập;

 

(Mẫu 02/MSGD)

UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ---------
Số:      /2009/GCNMS-TTLK	Hà Nội, ngày      tháng      năm 2009

 

GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ
MÃ SỐ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chứng nhận:

Tên nhà đầu tư:

Địa chỉ:

Điện thoại:

Quốc tịch:

Số đăng ký NSH: ……….…….ngày……..…….do……………….cấp

khách hàng của: Thành viên lưu ký

Số đăng ký TVLK:

được cấp mã số giao dịch chứng khoán ………… tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán kể từ ngày ……….

Thành viên lưu ký và tổ chức đầu tư trên có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

 

Nơi nhận: - Nhà đầu tư nêu trên; - Sở GDCK; - TTGDCK Hà Nội; - Chi nhánh TTLK; - Lưu LK, NCPT.

GIÁM ĐỐC (Ký tên, đóng dấu)

 

(Mẫu 03/MSGD)

UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ---------
Số:      /2009/GCNMS-TTLK	Hà Nội, ngày      tháng      năm 2009

 

GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ
MÃ SỐ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chứng nhận:

Tên công ty quản lý quỹ:

Địa chỉ:

Điện thoại:                    

Giấy phép thành lập: số……….ngày……….do………cấp

được cấp mã số giao dịch chứng khoán…… tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán kể từ ngày …… để quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài

Tổ chức trên có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

 

Nơi nhận: - CT QLQ nêu trên; - Sở GDCK; - TTGDCK Hà Nội; - Chi nhánh TTLK; - Lưu LK, NCPT.

GIÁM ĐỐC (Ký tên, đóng dấu)