Công văn số 819/UBCK-QLKD về việc yêu cầu báo cáo giao dịch kỳ hạn chứng khoán của các công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành
| BỘ TÀI CHÍNH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: 819/UBCK-QLKD | Hà Nội, ngày 13 tháng 05 năm 2009 |
Kính gửi: Các công ty chứng khoán
Để phục vụ công tác quản lý, giám sát hoạt động công ty chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán báo cáo giao dịch mua/bán lại chứng khoán có kỳ hạn như sau:
I. NỘI DUNG BÁO CÁO
1. Giao dịch mua/bán lại chứng khoán có kỳ hạn (repos)
Đơn vị: Số lượng hợp đồng: hợp đồng; Giá trị: triệu đồng, theo giá hạch toán
| STT | Loại chứng khoán | Số lượng hợp đồng và giá trị theo kỳ hạn* | |||
| Dưới 6 tháng | Từ 6 đến trên 6 tháng | ||||
| Số lượng HĐ | Giá trị | Số lượng HĐ | Giá trị | ||
| 1 | Cổ phiếu, Chứng chỉ quỹ chưa niêm yết |
|
|
|
|
| 2 | Cổ phiếu, Chứng chỉ quỹ niêm yết |
|
|
|
|
| 3 | Trái phiếu |
|
|
|
|
|
| Tổng |
|
|
|
|
Ghi chú: * số dư cuối kỳ báo cáo
2. Nguồn vốn tài trợ giao dịch mua/bán lại chứng khoán có kỳ hạn
Giá trị: triệu đồng, theo giá hạch toán
| STT | Nguồn vốn | Giá trị * |
| 1 | Vốn chủ sở hữu |
|
| 2 | Vốn vay dưới các hình thức: - (chi tiết theo các hình thức vay): |
|
Ghi chú: * số dư cuối kỳ báo cáo
3. Quy trình thực hiện và quản lý rủi ro đối với hoạt động giao dịch mua/bán chứng khoán có kỳ hạn.
II. THỜI HẠN BÁO CÁO:
Yêu cầu công ty chứng khoán báo cáo theo nội dung trên và gửi về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán) trước ngày 29/5/2009.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo để các công ty chứng khoán biết và nghiêm chỉnh thực hiện.
|
Nơi nhận: | CHỦ TỊCH |
Ý kiến bạn đọc
